出自:广东开放大学证券投资学（本23春）

以下哪一个不是证券投资者（ ）
选择一项：
a.

金融机构
b.

商业银行
c.

资产评估机构
d.

保险公司
美国最早的证券交易所是（ ）。
选择一项：
a.

波士顿证券交易所
b.

纽约证券交易所
c.

费城交易所
d.

芝加哥证券交易所
有价证券是（ ）的一种形式。
选择一项：
a.

虚拟资本
b.

权益资本
c.

债务资本
d.

商品证券
投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
选择一项：
a.

反比
b.

线性
c.

正比
d.

不相关
证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。
选择一项：
a.

保险公司证券
b.

金融机构证券
c.

银行证券
d.

投资公司证券
下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。
选择一项：
a.

普通股股票
b.

债券
c.

国库券
d.

优先股股票
下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。
选择一项：
a.

由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响
b.

投资者权利最小
c.

收益率通常不及股票高
d.

投资风险较小
对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。
选择一项：
a. PT
b.

*PT
c. ST
d. *ST
PT股票是指（ ）。
选择一项：
a. 警示退市风险股票
b. 财务状况出现异常的股票
c. 退出上市股票
d. 暂停上市的股票实施特别转让服务
下列关于优先股说法不正确的是（）
选择一项：
a. 优先股在股息分配中，优先普通股
b. 在表决权方面优先于普通股
c. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配
d. 一般采用固定股息
注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。
选择一项：
a. H股
b. L股
c.

S股
d. 红筹股
股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）
选择一项：
a. 行使优先权
b. 转让优先认股权
c. 放弃这一权利
d. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权
国有股的资金来源不包括（ ）。
选择一项：
a. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资
b. 政府财政资金转移支付
c. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资
d. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）
选择一项：
a. 法人股
b. 社会公众股
c. 国有股和法人股
d.

国有股
关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ）
选择一项：
a.

如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券
b.

债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况
c.

债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年
d.

债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。 不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益
（ ）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券
选择一项：
a.

收款式债券
b.

记账式债券
c.

凭证式债券
d.

实物债券
关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ）
选择一项：
a.

欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券
b.

欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券
c.

欧洲债券是欧洲国家的发行人在欧洲以外的国家发行的债券
d.

欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售
关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）
选择一项：
a.

可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息
b.

可转换债券的票面利率一般较高
c.

可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本
d.

可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了
关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ）
选择一项：
a.

1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债
b.

1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券种成为我国债券市场中发行规模仅次于国债的券种
c.

2009年9月 28日,中央政府又在香港发行了60亿元人民币国债,这是中央政府首次在内地以外的地区发行人民币国债，开启了人民币离岸业务的新里程
d.

1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债，这是我国首次发行境内外币金融债
在美国发行的外国债券被称为（ ）
选择一项：
a.

美国债券
b.

熊猫债券
c.

武士债券
d.

扬基债券
有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益
选择一项：
对
错
有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
选择一项：
对
错
《中华人民共和国证券法》于1999年12月颁布并于2000年7月实施。
选择一项：
对
错
1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。
选择一项：
对
错
理智投资原则是指投资行动在前，证券投资分析在后。
选择一项：
对
错
证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司
选择一项：
对
错
证券市场是财产权利间接交换的场所。
选择一项：
对
错
优先股没有普通股那样的优先认购权。
选择一项：
对
错
股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。
选择一项：
对
错
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
选择一项：
对
错
股票是一种有价证券，是虚拟资本。
选择一项：
对
错
一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。
选择一项：
对
错
当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。
选择一项：
对
错
投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。
选择一项：
对
错
欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券
选择一项：
对
错
公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券
选择一项：
对
错
长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一
选择一项：
对
错
政府债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字、筹集建设资金及归还旧债本息等发行的债券。 它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等
选择一项：
对
错
担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府
选择一项：
对
错
贴现债券是指以面额为基础，将债券利息用贴现的方式先行扣除,采用低于面额的价格发行,到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息。这种利息支付方式主要适用长期期债券
选择一项：
对
错
证券投资的特点有（ ）。
选择一项或多项：
a. 流动性强
b. 收益高
c. 价值不稳定
d. 交易成本低
证券市场的功能（ ）。
选择一项或多项：
a. 资本配置功能
b. 筹资—投资功能
c. 宏观经济调控功能
d. 定价功能
广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。
选择一项或多项：
a. 资本证券
b. 凭证证券
c. 货币证券
d. 商品证券
按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。
选择一项或多项：
a. 政府证券
b. 金融证券
c. 企业证券
d. 商业票据
我国现行的股票按照投资主体分，可以分为（ ）
选择一项或多项：
a.

金融股
b. 公众股
c.

国有股
d. 法人股
股票按照面额的形态可以分为（ ）
选择一项或多项：
a.

面值股票与无面值股票
b.

记名股票与无记名股票
c. 实体股票与记账互票
d. 普通股票与优先股票
按股东的权益，股票可以分为（ ）
选择一项或多项：
a. 决议股权、无决议股权和否决权股
b. 普通股股票
c. 优先股股票
d.

记名股票
债券的基本特性包括（ ）
选择一项或多项：
a.

收益性
b.

风险性
c.

有期性
d.

流通性
债券的收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。在实际经济生活中,债券的收益性主要表现在（ ）
选择一项或多项：
a.

有一部分公司债券允许其持有者在一定条件下将其转换成另一种金融工具,如公司股票等
b.

债权人将债券一直持有至期满日为止，这样，在债券存续期内，可以按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息
c.

投资者在债券到期前可以利用债券价格的变动买卖债券赚取差价
d.

在债务人经济效益好时，债权人可以获得更高的收益
通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（ ）
选择一项或多项：
a.

它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息
b.

在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让
c.

它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行
d.

必须将书面债务凭证做成纸质的凭证
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