出自:基金从业资格

证券公司可代销金融产品的条件不包括（）。
A:金融产品依法发行
B:风险收益特征清晰
C:有明确的投资安排
D:对相关人员资质进行审查
基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A:最低目标价值
B:安全垫
C:现时净值
D:价值底线
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A:合规
B:合格
C:违规
D:违约
基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（）中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A:基金合同
B:基金风险揭示书
C:基金招募说明
D:基金托管协议
在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。
A:2
B:1
C:3
D:5
关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。
A:投资人提交申购申请，申购申请即成立
B:基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
C:基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
D:基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A:有效性原则
B:独立性原则
C:相互制约原则
D:成本效益原则
不动产投资的特点是（）。
A:同质性
B:高流动性
C:高收益性
D:不可分性
私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）。
A:二次出售
B:IPO
C:破产清算
D:MBO
下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。
A:是对政府监管的有益补充
B:自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
C:对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D:自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
已分配收益倍数小于1表示（）。
A:成本已经收回
B:投资者获得超额收益
C:没有任何分红
D:还没有收回所有成本
在电话营销过程中，如客户不再，应如何处理（）
A:礼貌请求转接（运用转接技巧）
B:了解客户返回时间或请求回叫
C:约定再次电话访问时间
D:按照预先准备步骤与客户沟通
证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。
A:发行
B:交易
C:发行和交易
D:分红
对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有（）。 Ⅰ.成本法 Ⅱ.市场法 Ⅲ.收入法 Ⅳ.重置成本法
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资人在中国工商银行办理基金交易前，应首先在中国工商银行开立基金交易账户，原则上一个投资人在同一个直辖市分行或直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户.
世界上最早的开放式证券投资基金是（）
A:1943年英国的海外政府信托契约
B:1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C:1873年苏格兰的美国投资信托
D:1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
A:建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B:各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C:风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D:根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
（）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A:基金份额的登记
B:基金份额的申购
C:基金份额的认购
D:基金份额的赎回
（）是我国股权投资基金的监管机构。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:中国证券业协会
D:中国基金业协会
正常情况下，基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（），基金代销系统日切时间为当日（）
A:9：00-15：00
B:9：30-11：30、13：00-15：00
C:9：30-15：00
D:9：00-11：30、13：00-15：00
关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。
A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C:股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
下列各项中（）不是广义的基金监管主体。
A:具有法定监管权的政府机构
B:基金行业自律组织
C:社会力量
D:基金管理人员
下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
A:证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B:证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C:证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D:委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70％，在股权持有满（）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A:1
B:2
C:3
D:4
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。 Ⅰ．利益输送 Ⅱ．利益冲突 Ⅲ．利益分离
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A:辅助式前台系统
B:自助式前台系统
C:后台管理系统
D:信息管理平台应用系统的支持系统
银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域，还可以投资的领域比较宽广。但不包括（）。
A:申购基金产品
B:申购股票产品
C:购买信托产品
D:设计投资收益与金融指数挂钩的产品
业汇票的提示付款期限自出票日起最长不得超过6个月。
与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险（）银行储蓄。
A:大于
B:小于
C:基本接近
D:等于
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