出自:基金从业资格

关于可转换债券的表述中，正确的个数是（）。 Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格 或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券 Ⅱ.既包含了普通债权的特征，也包含了权益的特征 Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券 Ⅳ.可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格转换比率、赎回条款、回售条款等
A:1
B:3
C:2
D:4
下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。
A:权证交易当日不能进行回转交易
B:深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C:B股实行次交易日起回转交易
D:债券竞价交易实行当日回转交易
2001年9月，我国第一只开放式基金——（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A:华安创新
B:基金开元
C:基金金泰
D:淄博基金
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A:5
B:10
C:3
D:1
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
基金市场营销的活动包括（　）。
A:基金产品设计
B:价格定位
C:促销
D:市场定位
关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）
A:取得基金从业资格
B:最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C:通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D:具有2年以上证券投资管理经历
每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。
A:内在价值
B:帐面价值
C:每股净资产
D:股票净值
证券投资基金集合投资方式的特点不包括（）。
A:集中资金
B:专业理财
C:消除风险
D:组合投资
我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于（）。
A:三干万元
B:五千万元
C:一千万元
D:两千万元
私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A:四十八小时
B:十二小时
C:八小时
D:二十四小时
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
通常采用（）来确定债券的违约风险大小。
A:风险溢价
B:信用溢价
C:信用评级
D:违约概率
商业汇票的收、付款人必须是在银行开立存款账户的法人或其他组织，且只能在异地使用。
为单位客户开立一般存款账户和预算单位专用存款账户需由所属支行核准开立，并于开户之日起5个工作日内向中国人民银行当地分、支行报备。
如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A:50人
B:200人
C:100人
D:500人
下列关于股票的参与性，说法错误的是（）。
A: 股票持有人有权参与公司重大决策
B: 股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低
C: 股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权
D: 股票持有人有权出席股东大会
截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中取得公募基金管理资格的证券公司有（）家。
A:96；46
B:96；50
C:96；7
D:96；1
基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A:4Cs
B:5Ps
C:4Ps
D:5Cs
创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。 Ⅰ.股票 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.可转换债券 Ⅳ.指数成分股
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。
A:杠杆率较高
B:缺乏监管
C:流动性较差
D:信息不对称
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A:风险管理部
B:合规管理部
C:合规与风险管理委员会
D:合规与风险控制部
下列关于盯市制度的说法中，错误的是（）。
A:盯市是期货交易的最大特征，即在每个营业日的交易停止后，将所有清算事务都交由清算机构办理
B:对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付
C:盯市制度使得期货合约的价格在每个营业日末归为零
D:盯市是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设计的，他对于保证期货合约的履行是至关重要的
创业风险投资中，政府引导基金的作用包括（）。 Ⅰ.支持阶段参股 Ⅱ.支持跟进投资 Ⅲ.风险补助 Ⅳ.投资保障
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
属于综合财务分析法的有（）。
A:比率分析法
B:比较分析法
C:杜邦分析法
D:趋势分析法
关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回 Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算 Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。
A:2
B:3
C:4
D:5
在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A:15
B:30
C:45
D:60
下列不属于政府引导基金宗旨的是（）。
A:发挥财政资金的杠杆放大效应
B:鼓励创业投资企业的建立
C:增加创业投资的资本供给
D:克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
外资人民币股权投资基金，是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在（）发起设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权基金。
A:中国境外，中国境内
B:中国境外，中国境外
C:中国境内，中国境外
D:中国境内，中国境内
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