出自:基金从业资格

下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
A:对宣传推介材料进行合规审核
B:对销售协议的签订进行合规审核
C:制定适当的销售政策和监督措施
D:对销售量进行合规审核
下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。
A:凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B:我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C:券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D:可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A:7
B:10
C:15
D:30
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为（）履行登记手续。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金募集人
D:基金投资人
基金募集机构主要分为（）。
A:直接募集机构和间接募集机构
B:直接募集机构和受托募集机构
C:自行募集机构和受托募集机构
D:自行募集机构和委托募集机构
股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（）。
A:基金名称
B:基金架构
C:基金的投资目标
D:基金的运作方式
合规独立性中，最重要的是（）。
A:部门独立性
B:机制独立性
C:问责独立性
D:以上都正确
特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。（　）
当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（）。
A:变高
B:变低
C:不变
D:无法确定
基金销售费用不包括（）。
A:申购费
B:赎回费
C:基金转换费
D:销售服务费
开立协定存款账户须由开户单位与开户行签定协定存款合同，约定合同期限，规定需保留的基本存款额度.
下列各项关于QDII基金资产估值的特殊规定表述错误的是（）。
A:基金份额净值应当至少每周计算并披露一次
B:基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
C:基金份额净值必须以人民币、美元等主要外汇货币同时计算并披露
D:基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。
A:自由交易方式
B:柜台交易方式
C:交易所交易方式
D:电信网络交易方式
回购条款中事先设定的触发条件通常不包括（）。
A:目标企业超前达到事先设定的业绩目标
B:目标企业未达到事先设定的业绩目标
C:目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
D:目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
A:基金业协会
B:中国证监会
C:工商注册所在地中国证监会派出机构
D:证券业协会
基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A:1%
B:2%
C:3%
D:5%
（）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A:全球存托凭证
B:美国存托凭证
C:欧洲存托凭证
D:香港存托凭证
我国证券证券市场发展简述（）
A:第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B:第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C:第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D:第四阶段：发展期（2008-）
用于货币市场基金收益分析的指标主要包括（）。
A:日每万份基金净收益
B:最近7日年化收益率
C:周每万份基金净收益
D:最近10日年化收益率
根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是（）。 Ⅰ.暂不征收印花税 Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税 Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税 Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A:3
B:1
C:5
D:2
下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。
A:期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B:一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C:远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D:远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）。
A:鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B:投资者教育应有助于监管者保护投资者
C:投资者教育没有一个固定的模式
D:投资者教育等同于投资咨询
以下各项不属于市场风险的是（）。
A:利率风险
B:购买力风险
C:操作风险
D:汇率风险
金融资产包括（）等。 Ⅰ、银行存款、股票 Ⅱ、债券、基金份额、资产管理计划 Ⅲ、银行理财产品、信托计划 Ⅳ、保险产品、期货权益
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。
A:中国证监
B:国家发改委
C:行业监管
D:基金制度
ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是（）。
A:被动操作的指数基金
B:独特的实物申购机制
C:独特的实物赎回机制
D:实行一级市场与二级市场分离的交易制度
下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（）。
A:债权资本是通过借债方式筹集的资本
B:权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
C:债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
D:两种最主要的权益证券是普通股和优先股
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
A:二公司的内幕交易
B:基于交易的操纵市场
C:基于信息的操纵市场
D:不正当竞争
大规模的组合调整被称为（）。
A:资产转持
B:资本转持
C:资金转持
D:资本转移
首页 <上一页 3 4 5 6 7 下一页> 尾页