出自:基金从业资格

合规政策内容不包括（）。
A:合规管理部门的功能和职责
B:合规管理部门的权限
C:合规负责人的合规管理职责
D:管理层薪酬
有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类型描述正确的是（）。
A:A基金为封闭式基金，B基金为开放式基金。
B:B基金为封闭式基金，A基金为开放式基金。
C:A、B基金为封闭式基金。
D:A、B基金为开放式基金。
私募基金管理人在一年之内（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A:两次
B:五次
C:四次
D:三次
（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A:基金份额持有人
B:基金监管机构
C:基金托管人
D:基金注册登记机构
私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:15
B:5
C:10
D:2
股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。 Ⅰ．解决中小企业融资难 Ⅱ．促进创新创业 Ⅲ．支持企业重组重建 Ⅳ．推动产业转型升级
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于利润分配对基金份额净值的影响的说法正确的是（）。
A:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响
B:基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升，但对投资者的利益没有实际影响
C:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，同时降低投资者收益
D:基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升，同时提高投资者收益
基金管理人监事会的合规责任不包括（）。
A:通知业务机构停止违法行为
B:会计监督
C:提议召开董事会
D:随时调查公司财务情况
（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
A:房地产有限合伙
B:房地产权益基金
C:房地产投资信托
D:房地产股份合伙
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
A:国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B:国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C:国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D:国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
有限合伙人做出（）行为时，不视为执行合伙事务。 Ⅰ.参与决定普通合伙人入伙、退伙 Ⅱ.对企业的经营管理提出建议 Ⅲ.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所 Ⅳ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
关于公司型基金，以下表述错误的是（）
A:基金投资者是基金公司的股东
B:依据基金合同成立
C:在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D:公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
以下选项中说法错误的是（）
A:除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管
B:股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
C:股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
D:律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。
（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A:中央结算公司
B:中国人民银行
C:银行业监督协会
D:同业拆借中心
在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。
基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。
A:资金来源、投资范围、管理方式和权利义务
B:资金来源、投资规模、管理方式和权利义务
C:资金流向、投资范围、管理方式和权利义务
D:资金流向、投资规模、管理方式和权利义务
根据复制方法的不同，ETF可分为（）。
A:股票型ETF和债券型ETF
B:完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C:成长型ETF和价值型ETF
D:行业指数ETF和风险指数ETF
期货市场的最基本的功能是（）。
A:风险管理
B:价格发现
C:投机
D:流动性管理
银行承兑汇票贴现实付金额为票面金额.
中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A:《公司法》
B:《私募投资基金募集行为管理办法》
C:《私募投资基金监督管理暂行办法》
D:《证券投资基金法》
以下客户异议中，哪些属于疑虑性异议？（）
A:给我一点时间再想想
B:我同你们银行打过交道，服务和产品都很差，
C:你们的费用太高了
D:我想和其他银行比较一下
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。
A:50%
B:60%
C:65%
D:80%
经营好发展潜力大的证券（）。
A:市场价格高、筹资能力强
B:市场价格高、筹资能力弱
C:资本难以流向这种证券
D:预期报酬率低
注册验资的临时存款账户在验资期间可办理收付业务。
下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。
A:一般具有较为雄厚的资金实力
B:由证券投资专家进行管理
C:是一个有独立法人地位的经济实体
D:主要投资于单个基金
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A:部门规章、自律规则
B:公司制度、自律规则
C:部门规章、他律规则
D:公司制度、他律规则
基金管理人通过（）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
A:证券基金登记备案系统
B:股指期权登记备案系统
C:私募基金注册系统
D:私募基金登记备案系统
（）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A:货币市场
B:股票市场
C:债券市场
D:资本市场
下列不是清算小组成员的是（　）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金发起人
柜员接到兑付人提交的有价证券实物，按顺序审查有价证券真伪、有价证券是否到期、凭证填写与实物是否一致等。
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